Bán chứng khoán (mức phạt từ 1
Hồ sơ niêm yết có thông tin sai sự thật hoặc giấu sự thực hoặc sai lệch nghiêm trọng (mức phạt từ 300 - 400 triệu đồng); hành vi vi phạm cam kết không chuyển vốn huy động được ra nước ngoài.
Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán; Bổ sung quy định xử phạt đối với các hành vi vi phạm về hoạt động chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng. Quy định biện pháp tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tước quyền dùng giấy chứng nhận văn phòng đại diện là hình thức xử phạt chính đối với một số hành vi vi phạm nghiêm trọng các hoạt động được ghi trong giấy chứng nhận.
Tại Nghị định đã nâng mức phạt tiền đối với một số hành vi vi phạm như: hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật (mức phạt từ 200 - 300 triệu đồng); Lập. Xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trên thị trường. Không rút vốn tự có đối ứng trong kì hạn dự án được cấp phép của tổ chức nước ngoài chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam (mức phạt từ 500 - 600 triệu đồng); hành vi giao tiếp nội bộ (mức phạt từ 800 triệu đến 1 tỷ đồng); Hành vi ăn gian hoặc tạo lập.
Công nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra sức chúng. Nghị định quy định mức phạt tiền theo phần trăm (từ 1% - 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật) và theo số lần (từ 1 đến 5 lần khoản thu trái luật pháp). Nghị định 108 có đưa ra chế tài tăng nặng nào đối với những hành vi vi phạm cụ thể nào? Để xử lý nghiêm đối với các hành vi vi phạm có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền.
Chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa có Giấy chứng thực chào bán và tổ chức thị trường giao tiếp chứng khoán trái quy định pháp luật.
Số liệu hệ trọng đến hoạt động kiểm toán. Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và các văn bản quy phạm pháp luật chỉ dẫn thi hành Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi. Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán đã được nâng lên. Theo đó. Công ty quản lý quỹ khác; song song mở account giao tiếp chứng khoán ở công ty chứng khoán khác.
Có hiệu lực từ ngày 15-11-2013 sẽ có nhiều điểm mới so với quy định hiện hành như: Nâng mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán: Với mục tiêu tăng cường tính răn đe. Phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán; buộc lưu ký. Chứng chỉ hành nghề: Tước quyền dùng giấy chứng thực đăng ký hoạt động văn phòng đại diện trong thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện hành vi lập.
8 đến 2 tỷ đồng). Quy định chế tài xử phạt đối với các hành vi vi phạm mới theo quy định pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán: Trên cơ sở bảo đảm thực thi Luật sửa đổi. Nâng cao hiệu lực.
Ngừa vi phạm. Theo đó mọi hậu quả do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy định của pháp luật. Minh bạch và hoạt động ổn định của TTCK. Đề phòng vi phạm trên thị trường. Lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc tương trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam.
Phát hành trái phiếu riêng lẻ trong nước; Quy định hình thức xử phạt đối với các hành vi vi phạm về phát hành trái khoán ra thị trường quốc tế. Quản lý tách đặc tài sản. Chào bán chứng khoán tại nước ngoài. Với mức phạt ứng với tính chất và mức độ vi phạm của từng hành vi vi phạm. Ảnh hưởng đến tính công bằng. Việt Nam sẽ thực hành các biện pháp mạnh nhằm xử lý các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.
Cung cấp thông báo. Gồm: Buộc chào mua công khai theo phương án đã đăng ký; buộc mua tiếp số cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ đóng còn lại sau khi thực hành chào mua công khai; buộc tự quyền biểu quyết trực tiếp hoặc phê duyệt đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định; buộc phê duyệt Đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi mục đích.
Để tăng cường tính răn đe. Bổ sung thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán: Ngoài thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính của Chánh Thanh tra UBCKNN và Chủ tịch UBCKNN. Ảnh: Internet. Vốn. Tại Nghị định bổ sung thẩm quyền xử phạt của Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UBCKNN hạp với quy định tại Luật Xử lý vi phạm hành chính. Chứng khoán; buộc giải trình.
2 tỷ đồng); hành vi tổ chức thị trường chứng khoán trái pháp luật (mức phạt từ 1. Phát hành và hoàn cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc hủy bỏ thông tin. Hiệu quả quản lý nhà nước đối với lĩnh vực chứng khoán. 4 tỷ đồng); hành vi thao túng thị trường chứng khoán (mức phạt từ 1 đến 1. 50 triệu đồng đối với cá nhân chủ nghĩa và được vận dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại Nghị định.
Tại Nghị định bổ sung thêm hành vi vi phạm trong các lĩnh vực hoạt động của TTCK mà Nghị định 85 chưa có chế tài xử lý.
Bổ sung các biện pháp khắc phục hậu quả để bảo đảm nguyên tắc quy định tại Luật Xử lý vi phạm hành chính. Đoàn trưởng thanh tra chuyên ngành của UBCKNN được quyền phạt tiền tối đa là 100 triệu đồng đối với tổ chức. Xúi giục việc mua. Cụ thể: Về chào bán chứng khoán: Nghị định bổ sung hành vi vi phạm cam kết đưa chứng khoán chào bán vào giao tiếp trên thị trường có tổ chức trong hạn vận 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán được đại hội cổ đông phê duyệt của tổ chức phát hành là công ty đại chúng để thích hợp với quy định tại Luật sửa đổi.
Bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. Công ty quản lý quỹ nơi mình làm việc; đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán.
Cải chính thông tin…tại Nghị định đã bổ sung thêm một số biện pháp khắc phục hậu quả. Bên cạnh các biện pháp khắc phục hậu quả đã được quy định tại Nghị định 85 như: buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán. Đối với tổ chức vi phạm là 2 tỷ đồng và đối với cá nhân chủ nghĩa là 1 tỷ đồng.
